題目

下列關(guān)于非法銷(xiāo)售基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( ?)。

A

非法銷(xiāo)售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶(hù)進(jìn)行委托理財(cái)

B

非法銷(xiāo)售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢(xún)的業(yè)務(wù)員

C

冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以高額回報(bào)為誘餌

D

冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多以境內(nèi)基金為幌子

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基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的內(nèi)容。

非法銷(xiāo)售基金包括冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng),這類(lèi)違規(guī)營(yíng)銷(xiāo)行為銷(xiāo)售非法基金(主要是私募基金),多以高額回報(bào)為誘餌,有的甚至以傳銷(xiāo)為手段,以境外基金為幌子,以互聯(lián)網(wǎng)為載體騙取客戶(hù)信賴(lài)進(jìn)行所謂投資,實(shí)際是一種新形式的違法犯罪活動(dòng)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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