題目

在開發(fā)機構大客戶時,違反基金銷售機構人員行為規(guī)范的是(? )。

A

承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B

承諾若認購規(guī)模超過5億元,免收認購費

C

承諾及時地將公開的信息與其溝通

D

承諾定期提供詳盡的投資策略報告

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基金銷售機構人員行為規(guī)范

本題考查基金銷售機構人員行為規(guī)范的內容。

基金銷售機構在基金銷售活動中,不得有下列行為:

(1)在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;

(2)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;

(3)未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準,或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;

(4)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;

(5)其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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