題目
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A公司發(fā)布公告，因控股子公司B基金銷售有限公司（簡稱B公司）銷售基金時(shí)，違反銷售規(guī)定，收到浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)調(diào)查，B公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該基金網(wǎng)于2013年12月9日推出了一項(xiàng)名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動(dòng)。活動(dòng)期間，凡是在B基金網(wǎng)參加“勝百八”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8.8%。

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【單選】

浙江證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施不包括（ ）。

A

提示B基金銷售公司進(jìn)行改正

B

對B基金銷售公司出具監(jiān)管警示函

C

責(zé)令B基金銷售公司進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D

對B基金銷售公司進(jìn)行罰款

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考點(diǎn)：宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰

本題考查行政監(jiān)管處罰的措施。

中國證監(jiān)會(huì)或者地方證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或者行政處罰措施包括：

（1）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正；

（2）對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函；

（3）對在 6 個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起 10 日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用；

（4）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查；

（5）對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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