題目

基金客戶服務(wù)宣傳與推介的具體工作內(nèi)容不包括(? )。

A

對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié),針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場識(shí)別潛在客戶,找到有吸引力的市場機(jī)會(huì)

B

在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供投資人權(quán)益須知,保證投資人了解相關(guān)權(quán)益

C

基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),只宣傳某只銷售業(yè)績好的基金

D

遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
基金客戶服務(wù)宣傳與推介

本題考查基金客戶服務(wù)宣傳與推介。

基金客戶服務(wù)宣傳與推介的具體內(nèi)容主要涉及以下六個(gè)方面:

(1)對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié),針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場識(shí)別潛在客戶,找到有吸引力的市場機(jī)會(huì)。

(2)在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息,主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊(cè)、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。

(3)遵循銷售適用性原則,關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系。

(4)在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供投資人權(quán)益須知,保證投資人了解相關(guān)權(quán)益,及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù),識(shí)別客戶有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬戶。

(5)為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投基金的相關(guān)信息?;鸫N機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性的宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。

(6)規(guī)范基金銷售人員行為,產(chǎn)品推介時(shí)遵循如下注意事項(xiàng):對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或出現(xiàn)重大遺漏;陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績;應(yīng)向投資者表明,所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn),同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介的基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題