題目

互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式,其交流內容不包括( )。

A

及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

B

擬定、組織、實施及評估年(季、月)度客戶關懷計劃

C

做好客戶回訪日志,記錄并處理潛在風險隱患、客戶建議及意見

D

耐心傾聽投資者的意見、建議和要求,準確記錄客戶投訴的內容,所有客戶投訴應當保留完整記錄并存檔,投訴電話應當錄音

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基金投資咨詢與互動交流

本題考查互動交流的主要內容。

基金互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式,其交流內容如下:

(1)深入了解客戶的投資需求,確定和記錄客戶服務標準;

(2)及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告;

(3)做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作;

(4)擬定、組織、實施及評估年(季、月)度客戶關懷計劃;

(5)進行公司所有新客戶的首次和定期電話回訪工作,改善客戶體驗,提升滿意度;

(6)做好客戶回訪日志,記錄并處理潛在風險隱患、客戶建議及意見;

(7)及時接聽外部客戶的呼入電話、公司客戶中心轉接及投資顧問轉入的電話,并做好電話咨詢。

D選項是基金客戶投訴處理的內容,故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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