題目

以下關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則說法錯(cuò)誤的是( )。

A

股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

B

董事之外的所有員工不得在股東單位兼職

C

所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)

D

不得簽署任何影響基金管理公司獨(dú)立性的協(xié)議

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法規(guī)要求

本題考查公司獨(dú)立運(yùn)作原則。

A選項(xiàng)正確,股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。

C選項(xiàng)正確,所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)。

D選項(xiàng)正確,不得簽署任何影響基金管理公司獨(dú)立性的協(xié)議。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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