題目

下列選項(xiàng)中,不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

A

基金公司投資管理關(guān)鍵崗位員工突然離職導(dǎo)致原投資目標(biāo)難以正常實(shí)現(xiàn)

B

基金公司信息技術(shù)人員未建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案,導(dǎo)致公司出現(xiàn)損失

C

基金公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導(dǎo)致重要數(shù)據(jù)無(wú)法進(jìn)行備份

D

基金公司由于違反法律法規(guī)受到處罰導(dǎo)致公司基金價(jià)格下跌

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風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的,它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。

BCD均是由于操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),即屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。A項(xiàng)員工離職不屬于操作的失誤。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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