關(guān)于基金公司股東會和董事會的相關(guān)職權(quán),下列說法無誤的是( )。
Ⅰ. 股東會有權(quán)修改公司章程,以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅱ. 基金管理公司董事會不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例由基金管理公司章程自主決定
Ⅲ. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
Ⅳ. 董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案
關(guān)于基金公司股東會和董事會的相關(guān)職權(quán),下列說法無誤的是( )。
Ⅰ. 股東會有權(quán)修改公司章程,以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅱ. 基金管理公司董事會不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例由基金管理公司章程自主決定
Ⅲ. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
Ⅳ. 董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案
本題考查股東會和董事會的職權(quán)。
Ⅰ項正確,股東會有權(quán)修改公司章程,以及決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。
Ⅱ項錯誤,目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型,相關(guān)法律法規(guī)在基金公司治理結(jié)構(gòu)上建立了獨(dú)立董事制度,且要求了獨(dú)立董事的人員數(shù)量和比例。
Ⅲ項錯誤,董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任,公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任。
Ⅳ項正確,董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案。
故本題選A選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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