題目

下列情形中,督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的是( )。

A

基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

B

基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

C

基金公司銷售人員小李離職

D

督察長依法認為需要報告的其他情形

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督察長的合規(guī)責(zé)任

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:

(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;

(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患;

(3)督察長依法認為需要報告的其他情形;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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