題目

( ?)原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則,通俗地說,就是“一手交錢,一手交貨”。

A

貨銀對付

B

法人結(jié)算

C

共同對手方制度

D

分級結(jié)算

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場內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式與內(nèi)容

本題考查貨銀對付原則的概念。

A選項符合題意,貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則。貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券,證券交付時給付資金。通俗地說,就是“一手交錢,一手交貨”。

B選項不符合題意,法人結(jié)算原則是指證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算,即清算與交收。結(jié)算參與機構(gòu)應(yīng)以法人名義直接在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立結(jié)算賬戶,用于辦理相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。

C選項不符合題意,共同對手方制度是指在結(jié)算過程中,同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體,一般由結(jié)算機構(gòu)充當(dāng)。

D選項符合題意,分級結(jié)算原則意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易,結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任。根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)是否作為共同對手方以不同方式完成清算交收。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險

B、最大回撤

C、風(fēng)險價值

D、風(fēng)險敞口

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