題目

基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu),應(yīng)滿足最近(? )年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。 ? ?

A

5

B

2

C

3

D

1

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中國基金國際化發(fā)展概況

本題考查境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件。

設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件包括:

(1)公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營穩(wěn)定,有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力;

(2)公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(3)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(4)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(5)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

D選項(xiàng)符合題意,故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價(jià)值,從而給投資者帶來較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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