題目

下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A

是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充

B

自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解深入,專業(yè)水平高

C

對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活

D

自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外,還要遵守一定的道德規(guī)范

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投資基金國(guó)際化投資概況

本題考查自律監(jiān)管制度。

A選項(xiàng),國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為,基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管,是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

B、C選項(xiàng)由于自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解更為深入,專業(yè)水平更高,可能對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)更快、更靈活。

D選項(xiàng),自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外,還要遵守一定的道德規(guī)范。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng)上,()更能體現(xiàn)其價(jià)值,從而給投資者帶來(lái)較高的回報(bào)。

A、被動(dòng)投資策略

B、主動(dòng)投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個(gè)并非完全有效的市場(chǎng),()策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動(dòng)投資

B、被動(dòng)投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組對(duì)長(zhǎng)期停牌股票方法不包括()。

A、市場(chǎng)價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來(lái)描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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