題目

下列關(guān)于設(shè)立境外分支機構(gòu)的基本條件說法錯誤的是（ ）。

A

公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B

公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力

C

擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D

擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度

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本題考查設(shè)立境外分支機構(gòu)的條件。

設(shè)立分支機構(gòu)的基本條件包括：

（1）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力；

（2）公司最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（3）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（4）擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（5）擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

A選項，應(yīng)該是公司最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上，（）更能體現(xiàn)其價值，從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場，（）策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括（）。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下，利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸，資產(chǎn)組合造成潛在最大損失，用來描述這個潛在最大損失的名詞是（）。

A、下行風(fēng)險

B、最大回撤

C、風(fēng)險價值

D、風(fēng)險敞口

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