題目

關(guān)于政府監(jiān)管，下列行為錯誤的是（ ）。

A

趙某是某證監(jiān)會人員，例行檢查時發(fā)現(xiàn)朋友所在的基金公司存在違法行為，依舊秉公執(zhí)法，不偏不倚

B

某地證監(jiān)會根據(jù)不同類別股權(quán)投資基金的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定了采取不同的監(jiān)管要求和方式

C

某地證監(jiān)會為防止發(fā)生市場失靈，對基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理進(jìn)行調(diào)整

D

某地證監(jiān)會在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時，非常注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力

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監(jiān)管機(jī)構(gòu)

本題考查政府監(jiān)管的基本原則。

A選項(xiàng)正確，考查的是依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。

B選項(xiàng)正確，考查的是分類監(jiān)管，是指根據(jù)不同類別股權(quán)投資基金的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，采取不同的監(jiān)管要求和方式。

C選項(xiàng)錯誤，考查的是適度監(jiān)管，對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。

D選項(xiàng)正確，考查的是審慎監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時，注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實(shí)繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中，不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。

A、管理方式和管理費(fèi)

B、財(cái)務(wù)會計(jì)制度

C、費(fèi)用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中，不需要繳納所得稅的基金組織形式包括（）。

A、公司型基金和信托（契約）型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金

D、信托（契約）型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A、按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件

D、參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

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