題目

基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理,從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔的責任與義務包括( )。

Ⅰ.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒、反洗錢等相關義務,并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任

Ⅱ.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通,并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述

Ⅲ.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密,并確?;鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等

Ⅳ.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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基金設立的條件及流程

基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理,從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務,從原則上說主要包括以下方面:(1)募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行風險提醒、反洗錢等相關義務,并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任;(2)募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通,并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述;(3)募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密,確?;鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等;(4)募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全,包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。故本題選C選項。

多做幾道

在合伙型股權投資基金中有限合伙人對基金債務承擔的責任()。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準

D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務會計制度

C、費用和支出

D、關鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權投資基金退出階段,律師提供的服務不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結構及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關法律規(guī)定,起草相關法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權投資基金通常設置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風險對沖機制

D、風險預警機制

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