2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　41.單獨或者合并持有公司表決權股份總數(　　)以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調查報告

　　43.根據《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?(　　)

　　A.基金管理公司督察長離任

　　B.基金托管部門高級管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長和總經理離任

　　D.基金經理離任

　　44.中國證監(jiān)會依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運作辦法》

　　45.(　　)依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報告

　　D.財務報表及審計報告

　　47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數達到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.證券公司如欲經營證券承銷與保薦業(yè)務.注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　50.下列關于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B.公司章程對投資總額及單項的投資的數額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資

　　41.【答案】C。解析：《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數3%以上的股東或監(jiān)事會有權向董事會提出會議議題。

　　42.【答案】B。解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　43.【答案】B。解析：基金管理公司進行離任審計、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計;(2)基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查;(3)基金托管部門高級管理人員離任的。基金托管銀行應當立即對其進行離任審查。

　　44.【答案】B。

　　45.【答案】D。

　　46.【答案】C。解析：備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財務報表及審計報告;(3)盈利預測報告及審核報告(如有);(4)內部控制鑒證報告;(5)經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表：(6)法律意見書及律師工作報告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關的重要文件。

　　47.【答案】C。解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數達到200人以上。

　　48.【答案】C。解析：對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。

　　49.【答案】C。解析：經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　50.【答案】A。解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

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