2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11.某有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　?、?股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　?、?清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　?、?在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　　Ⅳ.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　?、?申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)前.申購資金須全部到位

　?、?申購日后的第一個交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　?、?當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認(rèn)為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　?、?維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　?、?內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　?、?內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　?、?非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)?　　)。

　?、?T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　　Ⅱ.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　?、?T+0預(yù)交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點(diǎn)前補(bǔ)入

　　Ⅳ.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　?、?公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　?、?證券公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員

　?、?證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進(jìn)行審查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進(jìn)行了規(guī)定。

　?、?退市風(fēng)險警示Ⅱ.暫停上市

　　Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　11.【答案】D。解析：有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　12.【答案】B。解析：四項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的規(guī)定。

　　13.【答案】B。解析：交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　14.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　15.【答案】D。解析：申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一份。

　　16.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　17.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　18.【答案】D。

　　19.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　20.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

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