2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人(　　)處分。

　?、?批評(píng)Ⅱ.通報(bào)批評(píng)Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求(　　)。

　?、?指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報(bào)表

　?、?指定商業(yè)銀行保證客戶隨時(shí)查詢交易結(jié)算資金的余額

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶

　?、?客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　　)。

　?、?在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上.累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過99999900元

　?、?上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值

　?、?基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間

　?、?同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　?、?請(qǐng)客戶出示委托書

　?、?認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　?、?請(qǐng)客戶出示公證書

　?、?仔細(xì)核對(duì)客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)13，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排的表述，正確的有(　　)。

　?、?T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

　　Ⅱ.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽

　?、?T+2日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金

　?、?T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購(gòu)資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

　　21.【答案】A。

　　22.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額;(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng);(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。

　　24.【答案】C。解析：客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　25.【答案】B。解析：申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(gòu)(T+0日);(2)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日);(3)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購(gòu)資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。

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