2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》密訓(xùn)試卷及答案(21)

2019-05-22 21:08:20        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　第1題、人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： B

　　【專家解析】考核亞洲債券市場的內(nèi)容。

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　　第2題、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。

　　A、競價

　　B、議價

　　C、競標

　　D、叫價

　　正確答案： A

　　【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。

　　第3題、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A、1%～3%

　　B、1%～5%

　　C、3%～5%

　　D、5%～10%

　　正確答案： B

　　【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　第4題、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案： A

　　【專家解析】其他選項屬于無限售條件股份。

　　第5題、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。


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