一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是( )。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

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　　C。[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì) D.董事長(zhǎng)

　　A。[解析]設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。

　　A.股東會(huì) B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì) D.理事會(huì)

　　A。[解析]股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。

　　4.有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開(kāi)前( )日通知全體股東。

　　A.3 B.7

　　C.15 D.30

　　C。[解析]有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開(kāi)前 15 日通知全體股東。

　　5.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.公平 B.公正

　　c.公開(kāi) D.同股同價(jià)

　　C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

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