31.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有( )。

　?、?將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

　?、?證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜

　　Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

　?、?以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　32.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　?、?安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來

　?、?出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　33.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?為客戶進行融資融券交易的結算

　?、?收取客戶應當歸還的資金、證券

　?、?收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　?、?按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本不低于人民幣 5000 萬元

　?、?具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人 Ⅳ.最近 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　35.下列選項中，屬于操縱市場的行為的有( )。

　?、?利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅳ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。

　?、?按合同約定承擔投資風險

　?、?保證委托資產(chǎn)來源合法

　?、?按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

　?、?根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　37.證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照( )的有關規(guī)定，進行行政處罰。

　?、?《證券法》

　?、?《證券投資基金法》

　?、?《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、?《刑法》

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　38.下列關于變相公開發(fā)行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有( )。

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　?、?由依法履行監(jiān)督管理職責的機構自行取締變相公開發(fā)行證券設立的公司

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　39.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明( )。

　　Ⅰ.聯(lián)系人姓名

　?、?聯(lián)系電話

　?、?機構名稱

　?、?地址

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。

　?、?真實

　　Ⅱ.準確

　?、?公正

　?、?規(guī)范

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.A【解析】根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為。

　　32.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十七條的規(guī)定，資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn);(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來;(3)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的.應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會報告;(4)出具資產(chǎn)托管報告;(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　33.D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十八條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結算;(2)收取客戶應當歸還的資金、證券;(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;(5)收取客戶應當支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　34.B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司申請保薦機構資格.應當具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5 000萬元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定;(3)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;(4)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于 35 人.其中最近 3 年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于 20 人;(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人;(6)最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　35.D【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應當依法承擔賠償責任。

　　36.A【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶主要承擔如下義務：(1)按合同約定承擔投資風險;(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;(4)不得轉讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

　　37.B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，進行行政處罰。

　　38.D【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條的規(guī)定。未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　39.D【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　40.D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條的規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

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