二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　?、?對證券交易活動進行管理 Ⅱ.對會員進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

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　　2.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　?、?發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　?、?募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　?、?募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　3.下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　?、?公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　?、?在決議表決時，被擔保人可以參加表決

　?、?決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　4.下列屬于證券登記結算有限公司法定職能的是( )。

　?、?證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　?、?證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

　?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ， B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益：辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　　5.股份有限公司的董事會成員可以是( )人。

　?、?5 Ⅱ.15

　?、?20 Ⅳ.25

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]股份有限公司的董事會成員為 5 人至 19 人。

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