46.操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。

　?、?上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　?、?單獨(dú)或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 50%以上的

　?、?單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 30%以上的

　?、?與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量 50%以上的。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　47.在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。

　?、?受他人脅迫參與信息披露違法行為

　?、?不直接從事經(jīng)營管理

　?、?配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　?、?任職時(shí)間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

　　48.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5 萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　?、?其他造成嚴(yán)重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5 萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 5 萬元以上的。(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　49.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　?、?商業(yè)銀行 Ⅱ.國有企業(yè)

　?、?民營企業(yè) Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　50.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　?、?期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的

　?、?證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的

　?、?獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的

　?、?多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！