A.200;20
B.300;30
C.500;50
D.1 000;50
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47.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法,錯誤的是()。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果,提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估,確認(rèn)其符合要求,說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別,警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險,告知申請的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
48.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,下列做法正確的是()。
A.符合準(zhǔn)人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
49.()情形下,不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的,應(yīng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)
C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見
D.向?qū)M顿Y者履行信息告知義務(wù)
50.照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。
?、僮C券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
?、?a href="http://kwrch.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
?、刍痄N售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員
?、苜徺I證券的個人投資者
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【參考答案】
46.答案:C
47.答案:A
48.答案:D
49.答案:D
50.答案:A
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