一、選擇題(共 50 題,每小題 1 分,共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,其法律效力最高的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
B。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。
2.下列關(guān)于分公司的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
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A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)
D.承擔(dān)法律后果
D。[解析]分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng),由總公司承擔(dān)法律后果。
3.有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。
A.發(fā)起設(shè)立 B.募集設(shè)立
C.復(fù)雜設(shè)立 D.漸次設(shè)立
A。[解析 1 有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式,由全體股東出資設(shè)立。
4.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種
B.董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開 4 次會(huì)議
c.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議,其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限,可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行
B。[解析]股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議,每年度至少召開兩次會(huì)議,每次應(yīng)于會(huì)議召開 10 日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議,其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限,可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
5.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.經(jīng)理 B.副經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.股東
D。[解析]高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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