第 71 題

　　證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I . 全資擁有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一機構(gòu)控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

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　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù) 能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第 72 題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II 上市公司發(fā)行新股

　　III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 上市公司配發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上 市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　第 73 題

　　下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　　I . 私募基金是通過非公開方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。

　　第 74 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )。

　　I . 財產(chǎn)和收入狀況

　　II. 投資經(jīng)驗

　　III. 金融知識

　　IV. 投資目標(biāo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資 目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第 75 題

　　證券投資顧問不得通過( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I. 電視 II. 廣播 III. 網(wǎng)絡(luò) IV. 報刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

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