一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法,錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
2.除另有約定外,召開股東會會議應(yīng)當于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說法,不正確的是( )。
A.董事會會議,可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事,實行累積投票制
C.股東大會的所有決議,只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會一
5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
一、選擇題
1.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定,召開股東會會議,應(yīng)當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是,公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定,股東大會作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是,股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定,各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |