46.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結果采取獎懲措施

　　C.擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關手續(xù)

　　D.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%

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　　47.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管

　　D.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

　　48.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索

　　B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性

　　C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整后3個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況

　　D.深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后3個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見

　　49.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　C.期貨公司可以對外擔保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　50.股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　46.B[解析]在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，由登記結算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關手續(xù)。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。

　　47.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。故選項A正確。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。故選項B正確。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管。故選項C正確。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第66條的規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。

　　48.A[解析]應該是“事前問責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行凋整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結束后4個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。

　　49.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

　　50.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

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