86.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
?、?與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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87.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法,正確的有( )。
?、?客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
?、?指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
?、?客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
?、?指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
88.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法,正確的有( )。
Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券
?、?向不特定對(duì)象發(fā)行證券的,為公開發(fā)行
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的,為公開發(fā)行
Ⅳ.公開發(fā)行證券,不得采用廣告的方式
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
89.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有( )。
?、?公司的經(jīng)營方針的重大變化
?、?公司重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定
?、?公司的1/3董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對(duì)象的有( )。
?、?合伙企業(yè)Ⅱ.有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個(gè)體Ⅰ商戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定,證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動(dòng):①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求,為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶??蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
88.B[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定.公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
89.B[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定,發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時(shí).上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件:①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)產(chǎn)E變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;12涉及公司的重大訴訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;14國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
90.C[解析]根據(jù)《公司法》第2條的規(guī)定,公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
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