一、選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。
A.非自營業(yè)務(wù)部門
B.自營投資決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.自營業(yè)務(wù)部門
【答案】C
【解析】董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。
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2.參加證券資格考試人員,必須具備高中文化程度和( )。
A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力
【答案】A
【解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員,都可報(bào)名參加證券入門資格考試。
3.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
【答案】B
【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。其中,證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”
B.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
【答案】C
【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
5.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為( )。
A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)
【答案】D
【解析】在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《中華人民共和國證券法》,但需注意的是,證券法不適用于香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。
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