一、選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.非自營業(yè)務(wù)部門

　　B.自營投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　【答案】C

　　【解析】董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

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　　2.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和( )。

　　A.完全民事行為能力

　　B.特定民事行為能力

　　C.限制民事行為能力

　　D.無民事行為能力

　　【答案】A

　　【解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加證券入門資格考試。

　　3.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”

　　B.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　5.《中華人民共和國證券法》的適用范圍為( )。

　　A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)

　　B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

　　C.中華人民共和國境內(nèi)外

　　D.中華人民共和國境內(nèi)

　　【答案】D

　　【解析】在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》，但需注意的是，證券法不適用于香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

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