46.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是( )

　　A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.實施收購行為的投資者稱為收購人

　　C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司

　　D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

　　【答案】D

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　　【解析】收購要約的期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　47.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為( )天。

　　A.90

　　B.60

　　C.360

　　D.180

　　【答案】A

　　【解析】我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　48.按照我國現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必

　　須簽訂( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托規(guī)則》

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀商向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;客戶與證券經(jīng)紀商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》;客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

　　49.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.五萬元以上五十萬元以下

　　B.三十萬元以上六十萬元以下

　　C.擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D.三萬元以上三十萬元以下

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　50.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.40%

　　B.100%

　　C.60%

　　D.80%

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

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