1. 期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
考 點:金融期權(quán)的定義和特征;
正確答案:A
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文字解析:期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利,但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后,在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。故本題選A選項。
2. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.金融互換
D.股票期權(quán)
考 點:金融衍生工具的分類;
正確答案:C
文字解析:股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。故本題選C選項。
3. 我國建立了多層次的證券市場。其中,設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是( )。
A.中小企業(yè)板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.主板市場
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場
考 點:中國多層次資本市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;
正確答案:B
文字解析:我國建立了多層次的證券市場。其中,設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是創(chuàng)業(yè)板市場。故本題選B選項。
4. 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
考 點:次級債務(wù);
正確答案:A
文字解析:根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》的規(guī)定,次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。故本題選A選項。
5. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
考 點:證券公司的業(yè)務(wù);
正確答案:C
文字解析:經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。故本題選C選項。
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