1. 期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的(　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　考 點：金融期權(quán)的定義和特征;

　　正確答案：A

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　　文字解析：期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。故本題選A選項。

　　2. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　考 點：金融衍生工具的分類;

　　正確答案：C

　　文字解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。故本題選C選項。

　　3. 我國建立了多層次的證券市場。其中，設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是(　)。

　　A.中小企業(yè)板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.主板市場

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場

　　考 點：中國多層次資本市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;

　　正確答案：B

　　文字解析：我國建立了多層次的證券市場。其中，設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟企業(yè)的證券市場是創(chuàng)業(yè)板市場。故本題選B選項。

　　4. 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　考 點：次級債務(wù);

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。故本題選A選項。

　　5. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　考 點：證券公司的業(yè)務(wù);

　　正確答案：C

　　文字解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。故本題選C選項。

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