46.在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中,正確的是( )。
I.無論價位是否相同,均按申報時序決定優(yōu)先順序
Ⅱ.同價位、同方向申報,按申報時序決定優(yōu)先順序
?、?申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定
?、?無論申報方式如何,均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
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A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:"時間優(yōu)先”的原則為:買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
47.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應對( )進行調(diào)查,經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
I.委托內(nèi)容
?、?委托人身份
Ⅲ.委托買入的實際資金余額
?、?委托賣出的實際證券數(shù)量
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:在委托受理階段,證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
48.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定,以下表述正確的是( )。
I.上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25、9:30~11:30、13:00~15:00
?、?深圳證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:00
Ⅲ.每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
Ⅳ.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時,都可以調(diào)整接受申報時間
A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:關(guān)于申報時間,上海證券交易所規(guī)定:接受會員競價交易申報的時間為每個交易日
9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~
15:00;每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定:接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:00。另外,上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時,都可以調(diào)整接受申報時間。
49.按照我國現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所上市交易的下列證券中,投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有( )。
I.企業(yè)債現(xiàn)貨 Ⅱ.國債逆回購
?、?國債現(xiàn)貨 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:我國稅收制度規(guī)定,股票成交后,國家稅務機關(guān)應向成交雙方分別收取印花稅。基金和債券不征收印花稅。
50.下列關(guān)于委托價格的說法,正確的有( )。
I.市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格
?、?限價委托可以以投資者預期的價格或更有利的價格成交,有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃
?、?限價委托成交速度慢,有時甚至無法成交
Ⅳ.市價委托沒有價格上的限制,證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高
A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:I、Ⅳ兩項,市價委托的優(yōu)點是沒有價格上的限制,證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高。市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。Ⅱ、Ⅲ兩項,限價委托方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃。但是,采用限價委托時,由于限價與市價之間可能有一定的距離,因此,限價委托成交速度慢,有時甚至無法成交。
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