1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于、(　　)。

　　A.直接融資

　　B.上市融資

　　C.發(fā)債融資

　　D.間接融資

　　答案：A

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　　解析：直接融資，是指在沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所，即為直接融資市場(chǎng)，也稱(chēng)為證券市場(chǎng)。

　　2.若以(　　)為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國(guó)和英國(guó)為代表。

　　A.銀行貸款

　　B.境外融資

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　答案：D

　　解析：若以直接融資為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位;若以間接融資為主，則中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)居于核心地位。

　　3.以下債券信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是(　　)。

　　A.長(zhǎng)期金融債券

　　B.短期公司債券

　　C.短期金融債券

　　D.國(guó)庫(kù)券

　　答案：D

　　解析：政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最低，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國(guó)庫(kù)券屬于政府債券的一種。

　　4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.投資銀行

　　C.投資公司

　　D.證券公司

　　答案：A

　　解析：一般來(lái)講，機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

　　5.國(guó)內(nèi)基金管理公司通過(guò)募集基金投資國(guó)外證券的稱(chēng)為(　　)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.OTC

　　D.FICC

　　答案：A

　　解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

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