1.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

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　　【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨(dú)法人立的,法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)奴。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　2.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是( )。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　3.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　【專家解析】證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項說法錯誤。

　　4.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn).從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　【專家解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn).商業(yè)銀行總行及其一級分行.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5.下列選項中，屬于公開信息的是( )。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　【專家解析】公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本信息.會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù).協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

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