1.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：A

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　　【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%。

　　2.對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　【專家解析】對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　4.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　5.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計(jì)報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下.

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計(jì)報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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