1.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),是指在證券交易中,接受投資者委托,處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)
B.證券經(jīng)紀(jì)商,是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托,可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣
D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易,與客戶是委托代理關(guān)系
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2.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
?、贅I(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)
?、谧C券經(jīng)紀(jì)商的中介性
③客戶指令的權(quán)威性
?、芸蛻羰找娴谋WC性
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
3.甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,8 月接受乙客戶的委托,進(jìn)行證券買賣。則下列說法中,正確的是( )。
A.甲公司接受乙客戶的委托,以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.甲公司接受乙客戶的委托,與乙公司共享證券買賣收益
C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理,所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易
D.甲公司向乙公司提供服務(wù),以收取傭金作為報(bào)酬
4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中,正確的是( )。
A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動(dòng)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后,為其向中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
5.證券賬戶開立的總體要求包括( )。
①證券公司為客戶辦理開戶,應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則,審核客戶身份的真實(shí)性,確??蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系,確保風(fēng)險(xiǎn)可測、控、可承受
?、圩C券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶,也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶
④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶頭數(shù)和糾紛處理機(jī)制,明確處理流程,妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛,持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案
1.C 2.A 3.D 4.C 5.A
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