1.首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　?、俨惶囟ǖ纳鐣娡顿Y者

　　②特定的社會公眾投資者

　?、酃_發(fā)行債券

　?、芊枪_發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　2.下面對上市公司再融資描述錯誤的是( )。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

　　3.金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下( )特點。

　?、俳鹑趥硎镜氖倾y行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　②金融債券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　?、畚覈鹑趥陌l(fā)行對象主要是個人

　?、芙鹑趥睦⒉挥洀?fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　4.根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為( )。

　　①投機型

　?、诜€(wěn)健型

　　③冒險型

　?、苤杏剐?/p>

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　5.按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過( )家，特大型公司發(fā)行時，可以適.當增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【解析】

　　1.答案：A

　　考點：考查首次公開發(fā)行股票。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　2.答案：C

　　考點：考查上市公司再融資的途徑。非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準。

　　3.答案：C

　　考點：考查金融債券的特點。金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓。

　　4.答案：B

　　考點：考查證券市場投資者的分類。根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為穩(wěn)健型、冒險型和中庸型三類。

　　5.答案：A

　　考點：考查戰(zhàn)略機構(gòu)投資者的內(nèi)容，戰(zhàn)略投資者原則上不超過2家。

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