A.基金投資人
B.基金注冊登記機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金管理人
【答案】D
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【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定,基金托管人依法應當履行的職責之一為:按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。
2.集合計劃存續(xù)期間,證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國結(jié)算公司
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。
3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準:1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。
4.有限責任公司的成立時間為( )。
A.申請設(shè)立登記日期
B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
C.章程制定日期
D.足額繳納出資額日期
【答案】B
【解析】依法設(shè)立的公司,由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。
5.取得( )后,證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。
A.勞動合同
B.委托合同
C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書
D.證券經(jīng)紀人證書
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員,應當它通過證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后,證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。
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