A.基金投資人

　　B.基金注冊登記機構(gòu)

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金管理人

　　【答案】D

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　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

　　2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

　　3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

　　4.有限責任公司的成立時間為( )。

　　A.申請設(shè)立登記日期

　　B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【答案】B

　　【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

　　5.取得( )后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

　　D.證券經(jīng)紀人證書

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。

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