A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金
B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)
C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn),損害客戶合法權(quán)益
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2.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
3.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)
B.證券公司控制其他證券公司的,可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。
C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定
4.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是()。
A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高
B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定
C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的,該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)責(zé)令其解除
5.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司
【參考答案】
1.答案:C
2.答案:B
3.答案:D
4.答案:A
5.答案:A
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