A 中國證監(jiān)會

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C 地方政府

　　D 國務院

　　參考答案：A

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　參考解析：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。

　　2.證券公司()以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。

　　A 可以

　　B 不得

　　C 經(jīng)客戶同意后可以

　　D 經(jīng)報批后可以

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　3.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件的是()。

　　A 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的現(xiàn)金

　　B 有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)

　　C 有公司住所

　　D 發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　設立股份有限公司，應當具備下列條件：

　　(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);

　　(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或募集的實收股本總額;

　　(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;

　　(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;

　　(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);

　　(6)有公司住所。

　　4.中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。

　　A 北平證券交易所

　　B 上海華商證券交易所

　　C 青島物品證券交易所

　　D 天津市企業(yè)交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：選項 A 正確：中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇業(yè)。

　　5.融資融券業(yè)務中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立()，用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A 信用交易資金交收賬戶

　　B 融資專用資金賬戶

　　C 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D 結(jié)算備付金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：選項 C 正確：客戶信用交易擔保資金賬戶，是指用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！