?、?客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
?、?已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控
Ⅲ.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
?、?具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
解析:申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有:
(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;
(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);
(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;
(4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;
(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;
(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;
(7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
2.根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》,結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交()等資料。
?、?結(jié)算參與人資格證書
?、?開立資金交收賬戶申請(qǐng)表
?、?資金交收賬戶印鑒卡
?、?委托代理人身份證明及復(fù)印件
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:A
解析:根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》,結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。
3.關(guān)于股票交易,以下說法正確的有()。
?、?股票的柜臺(tái)交易是非法行為
?、?在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以暫停上市交易,直至終止上市交易
?、?股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行
?、?柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅳ
答案:C
解析:股票交易可以在證券交易所進(jìn)行,也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行,前者通常稱為上市交易,后者的常見形式是柜臺(tái)交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng),并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)
?、?中國(guó)人民銀行
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
?、?國(guó)家外匯管理局
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案:B
解析:所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者,是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
5.證券存管是指證券公司將()統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
1.自身持有的證券
Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明
?、?投資者交給其保管的證券
Ⅳ.債權(quán)人持有的債券
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅳ
答案:C
解析:證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上,由于實(shí)現(xiàn)了無紙化,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位,采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券,證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |