A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
答案:D
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解析:D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容
2.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生,證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全,《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
3.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
答案:B
4.基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。
A.1個月
B.2個月
C.半年
D.周
答案:D
解析:基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5.下列選項(xiàng)中,不屬于信息披露的原則的是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.準(zhǔn)時性原則
D.完整性原則
答案:C
解析:信息披露的原則包括:真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則。
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