1.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)( )核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā) 行股票。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
2.當前,非法證券活動的主要形式有( )。
Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”
Ⅱ.非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經(jīng)法定機關(guān)批準,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票
?、?不法分子以證券投資為名,以高額回報為誘餌,詐騙群眾錢財
?、?證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經(jīng)退市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當前,非法證券活動的主要形式為:(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經(jīng)法定機關(guān)批準,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名,以高額回報為誘餌,詐騙群眾錢財。
3.關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有( )。
?、?涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽
Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點,涉及人數(shù)眾多,投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾,容易引發(fā)群體事件。
4.公開發(fā)行股票應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會( )。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
A.審批 B.核準 C.備案 D.注冊
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。
5.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計不得超過( )人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計不得超過200人。
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