1.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,敘述正確的有( )。
?、?本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益
?、?本罪的主體主要是個人
?、?本罪在主觀上無論故意,還是過失都構(gòu)成本罪
?、?本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過失不構(gòu)成本罪。
2.《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括( )。
?、?違背客戶的委托為其買賣證券
?、?不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
?、?挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
?、?未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成?!蹲C券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
3.欺詐客戶行為給客戶造成損失的,( )應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.交易所
B.行為人所在證券公司
C.行為人
D.證券業(yè)協(xié)會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準的規(guī)定(二)》規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列( )情形之一的,應(yīng)予立案追訴。
?、?發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
Ⅱ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
?、?偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標(biāo)準。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準的規(guī)定(二)》規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
5.《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處( )。
?、?3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
?、?并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上10%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任?!吨腥A人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
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