1.關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定說(shuō)法正確的是( )。
?、?發(fā)生信息披露違法行為的,依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任,但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù),沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外
?、?信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程,載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料,相關(guān)會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議記錄以及其他證據(jù)來(lái)證明自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)
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?、?董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系,包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé),組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員
?、?有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使,未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定,本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。
2.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中,信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從( )方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定。
?、?在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用
?、?知情程度和態(tài)度
?、?職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
?、?工作經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
3.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中,認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
?、?未直接參與信息披露違法行為
?、?不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
Ⅲ.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
?、?受他人脅迫參與信息披露違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形:(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后,向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
4.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中,認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形不包括( )。
A.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的
B.受他人脅迫參與信息披露違法行為
C.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的
D.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等,并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形:(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等,并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的。(3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。(4)其他需要考慮的情形。
5.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中,認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的有( )。
?、?不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法
?、?在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
?、?1次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分
?、?在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形:(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查。(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)( )。
?、?責(zé)令改正,給予警告
?、?并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過(guò)
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定:發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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