1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )。
?、?合法合規(guī)原則 ?、?集中管理原則
?、?獨(dú)立運(yùn)行原則 ?、?崗位分離原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則主要有:合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
2.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定,加強(qiáng)內(nèi)部控制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C.向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)—監(jiān)事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)—監(jiān)事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
4.根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則,證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)( )。
A.相互依存、相互制約
B.相輔相成、相互聯(lián)系
C.相互影響、相互分離
D.相互分離、相互制約
『正確答案』D
『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的崗位分離原則,證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。
5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
?、?公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
?、?公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
?、?財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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