1.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有( )。
?、?轉(zhuǎn)融通獲利情況 Ⅱ.轉(zhuǎn)融資余額
?、?轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉(zhuǎn)融券余額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅳ
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括( )。
A.轉(zhuǎn)融通證券、資金總額
B.轉(zhuǎn)融資余額
C.轉(zhuǎn)融券余額
D.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
3.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有( )。
?、?凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
?、?凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于200%。
Ⅲ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。
?、?對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的80%。
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
4.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%
C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
D.凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
5.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
6.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
7.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
8.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
9.證券金融公司的資金,除用于履行中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途( )。
?、?銀行存款
Ⅱ.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品
?、?購置自用不動(dòng)產(chǎn)
?、?期權(quán)投資
A.Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司的資金,除用于履行中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
10.關(guān)于證券金融公司報(bào)告制度的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告
B.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告
D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告
『正確答案』A
『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報(bào)告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
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