?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告
?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告
Ⅲ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告
?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。
12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』D
『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。
13.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正確答案』B
『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送月度報告。
14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正確答案』D
『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的信息共享與保密。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。
15.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定,證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循( )原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。
?、?平等、自愿 ?、?公平
?、?誠實信用 ?、?適當(dāng)性
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則。《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定,證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。
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