11.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

　?、?證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　?、?證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補

　　償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　?、?證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　Ⅳ.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

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部分資料預覽 

　　12.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。

　?、?公司名稱

　　Ⅱ.公司住所

　?、?公司經(jīng)營范圍

　?、?公司法定代表人姓名

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　　13.下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。

　?、?組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　Ⅲ.決定公司財務(wù)負責人的報酬

　?、?組織實施董事會決議

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　　14.下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔刑事責任的有( )。

　?、?企業(yè)向股東提供虛假的財務(wù)會計報告

　?、?某公司財務(wù)會計報告存在前期差錯

　?、?企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

　?、?企業(yè)對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

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　　15.客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應(yīng)當符合( )條件。

　?、?在交易所上市交易滿 3 個月

　?、?股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　?、?股票交易未被交易所實行特別處理

　?、?股東人數(shù)不少于 1000 人

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　　16.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

　?、?證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　?、?考試大綱

　?、?執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　?、?執(zhí)業(yè)行為準則

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　　17.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有( )。

　?、?尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

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　　18.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向( )報送自營業(yè)務(wù)情況。

　?、?中國證監(jiān)會

　?、?證券交易所

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會

　?、?中國證券登記結(jié)算有限責任公司

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　　19.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　?、?股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的 20 日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應(yīng)當提取利潤的 10%列入公司法定公積金

　　Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

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　　20.下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有( )。

　　Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　?、?制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案

　?、?制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

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　　11.D【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》第54 條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

　　12.A【解析】根據(jù)《公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　13.D【解析】根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定.有限責任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理 T-作，組織實施董事會決議;(2)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;(8)董事會授予的其他職權(quán)。

　　14.C【解析】根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告?；蛘邔σ婪☉?yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處 2萬元以上 20 萬元以下罰金。

　　15.A【解析】客戶融資買入、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于 4 000 人。故選項Ⅳ錯誤。

　　16.D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準則等。應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

　　17.A【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　18.A【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　19.A【解析】根據(jù)《公司法》第一百六十八條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　20.B【解析】根據(jù)《公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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